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第一輪投行專項突擊檢查啟動!過去兩年的投行項目全覆蓋
2017-02-10 21:07:21
來源:財牛網財經
訊:春節剛剛過去,監管部門新一輪針對券商投行項目的專項檢查就已啟動!

  券商中國記者獲悉,證監會機構部近日向各地方證監局及券商下發《關于組織“自查自糾、規整規范”專項活動的通知》,要求2月15日前,各證監局應向所監管的證券公司部署自查自糾工作。

  此輪自查范圍包括券商的“上市公司并購重組財務顧問業務、公司債券業務、資產證券化業務及新三板公司推薦掛牌業務”,各類業務的項目自查范圍均為2015年和2016年完成的全部項目。3月31日前完成對證券公司自查情況的總結報告后,監管部門再進行現場檢查。

  “時間緊不緊,看過去內功。工作量很大。這是由機構部牽頭的,首次,過去由發行部牽頭,這也意味,券商一級市場業務全面納入機構監管范圍。本次檢查體現全面監管原則,是對券商內控的考驗。”南方地區一家上市券商投行部負責人告訴券商中國記者。

  新一輪專項檢查券商投行業務啟動

  

第一輪投行專項突擊檢查啟動!過去兩年的投行項目全覆蓋券商中國記者獲悉,監管部門日前下發對投行的專項檢查活動通知,針對證券公司投行業務組織開展“自查自糾、規整規范”專項活動。

 

第一輪投行專項突擊檢查啟動!過去兩年的投行項目全覆蓋

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第一輪投行專項突擊檢查啟動!過去兩年的投行項目全覆蓋

第一輪投行專項突擊檢查啟動!過去兩年的投行項目全覆蓋

第一輪投行專項突擊檢查啟動!過去兩年的投行項目全覆蓋

 

  證監會要求各證監局于2月15日前,向所監管證券公司部署自查自糾工作,3月31日前完成對證券公司自查情況的總結報告。

  “近年來,證券公司開展上市公司并購重組財務顧問、公司債券、資產證券化和非上市公眾公司推薦業務,但‘重規模、輕質量’的現象普遍存在,內部控制的有效性和執業行為的合規性均暴露出較多問題。”監管部門表示,為排查證券公司上述業務的普遍問題和潛在風險,要求證券公司通過自查和監管部門現場檢查等方式,對證券公司投行業務內控體系全面摸底。

  此輪自查范圍包括券商的“上市公司并購重組財務顧問業務、公司債券業務、資產證券化業務及新三板公司推薦掛牌業務”。

  具體來看,各類業務的項目自查范圍均為2015年和2016年完成的全部項目,包括上市公司并購重組財務顧問業務,包括取得核準批文(無異議)、審核(審查)未通過、終止審核(審查)的項目;公司債券業務中取得批文、審核未通過和終止審核的項目;資產證券化業務中取得交易所無異議函、未通過審查和終止審查的項目;推薦掛牌項目取得核準批文獲未通過審查、終止審查、并購重組項目等,自查項目數量占上述兩年內的項目總數比例不低于10%。

  自查結束后,證監會將根據證券公司自查報告和各證監局總結報告確定現場檢查對象,統籌組織派出機構實施現場檢查。

  “全面監管”進一步深化

  此輪突擊檢查,著實給券商投行部帶來巨大壓力。

  業內人士認為,證監會已然擼起了“依法、從嚴、全面”監管的袖子,監管力度甚至超過2016年。

  早在去年7月25日,證監會組織召開的保薦機構專題培訓上,明確了一系列對IPO從嚴監管的思路,其中包括將考慮把保薦業務納入到整個證券公司的風險控制體系內;對出現重大問題的投行,不排除將保薦業務牌照收回的可能。

  與此同時,證監會還要求券商對IPO在審項目進行新一輪自查自糾。此外,證監會還要求地方證監局開展對13家證券公司開展投行類業務的專項檢查,檢查時間不少于2周。


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